## 摘要

科研成果是科技創(chuàng)新活動(dòng)的重要產(chǎn)出，也是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重要力量?？蒲谐晒纳鐣?huì)評(píng)價(jià)是對(duì)科研成果在科學(xué)、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和文化等方面產(chǎn)生的價(jià)值和影響進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)的過程，是科技評(píng)價(jià)體系的重要組成部分?？蒲谐晒纳鐣?huì)評(píng)價(jià)與科技成果轉(zhuǎn)化有著密切的關(guān)系，既可以促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的有效性和效率，也可以反映科技成果轉(zhuǎn)化的質(zhì)量和績(jī)效。本文分析了科研成果的社會(huì)評(píng)價(jià)與科技成果轉(zhuǎn)化的關(guān)系，提出了完善科研成果的社會(huì)評(píng)價(jià)機(jī)制的建議和啟示。

## 正文

### 一、科研成果的社會(huì)評(píng)價(jià)與科技成果轉(zhuǎn)化的關(guān)系

#### 1. 科研成果的社會(huì)評(píng)價(jià)是促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的重要手段

科技成果轉(zhuǎn)化是指將科研成果從實(shí)驗(yàn)室走向市場(chǎng)，從理論走向?qū)嵺`，從知識(shí)走向財(cái)富，從創(chuàng)新走向應(yīng)用的過程，是實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新價(jià)值和功能的關(guān)鍵環(huán)節(jié)?？萍汲晒D(zhuǎn)化需要有明確的目標(biāo)、合理的路徑、有效的機(jī)制和優(yōu)良的環(huán)境，而這些都離不開科研成果的社會(huì)評(píng)價(jià)。

首先，科研成果的社會(huì)評(píng)價(jià)可以為科技成果轉(zhuǎn)化提供目標(biāo)導(dǎo)向。不同類型、不同領(lǐng)域、不同階段的科研成果具有不同的特點(diǎn)和需求，需要根據(jù)其在不同維度上產(chǎn)生的價(jià)值和影響來確定其轉(zhuǎn)化方向和方式。例如，基礎(chǔ)性、探索性、前沿性的科研成果更多地體現(xiàn)在其對(duì)于推動(dòng)學(xué)術(shù)發(fā)展、拓展知識(shí)邊界、培育新思想等方面的貢獻(xiàn)，其轉(zhuǎn)化目標(biāo)可能更多地是在學(xué)術(shù)界進(jìn)行傳播和交流，促進(jìn)學(xué)術(shù)共同體的形成和發(fā)展；而應(yīng)用性、實(shí)用性、市場(chǎng)性的科研成果更多地體現(xiàn)在其對(duì)于解決實(shí)際問題、提升產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力、增加經(jīng)濟(jì)效益等方面的貢獻(xiàn)，其轉(zhuǎn)化目標(biāo)可能更多地是在產(chǎn)業(yè)界進(jìn)行推廣和應(yīng)用，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新和升級(jí)。通過對(duì)不同類型科研成果進(jìn)行社會(huì)評(píng)價(jià)，可以明確其轉(zhuǎn)化目標(biāo)，避免盲目追求一致性或者單一性。

其次，科研成果的社會(huì)評(píng)價(jià)可以為科技成果轉(zhuǎn)化提供路徑指引。不同類型、不同領(lǐng)域、不同階段的科研成果具有不同的特點(diǎn)和需求，需要根據(jù)其在不同維度上產(chǎn)生的價(jià)值和影響來選擇其轉(zhuǎn)化路徑和方式。例如，基礎(chǔ)性、探索性、前沿性的科研成果可能需要經(jīng)過較長(zhǎng)的孵化期和驗(yàn)證期，其轉(zhuǎn)化路徑可能更多地是通過科研項(xiàng)目、科研平臺(tái)、科研合作等方式進(jìn)行；而應(yīng)用性、實(shí)用性、市場(chǎng)性的科研成果可能需要經(jīng)過較短的開發(fā)期和推廣期，其轉(zhuǎn)化路徑可能更多地是通過技術(shù)許可、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)合作等方式進(jìn)行。通過對(duì)不同類型科研成果進(jìn)行社會(huì)評(píng)價(jià)，可以選擇其轉(zhuǎn)化路徑，避免走彎路或者走捷徑。

再次，科研成果的社會(huì)評(píng)價(jià)可以為科技成果轉(zhuǎn)化提供機(jī)制保障。不同類型、不同領(lǐng)域、不同階段的科研成果具有不同的特點(diǎn)和需求，需要根據(jù)其在不同維度上產(chǎn)生的價(jià)值和影響來制定其轉(zhuǎn)化機(jī)制和方式。例如，基礎(chǔ)性、探索性、前沿性的科研成果可能需要更多的政策支持和資金投入，其轉(zhuǎn)化機(jī)制可能更多地是通過政府引導(dǎo)、財(cái)政補(bǔ)貼、稅收優(yōu)惠等方式進(jìn)行；而應(yīng)用性、實(shí)用性、市場(chǎng)性的科研成果可能需要更多的市場(chǎng)需求和資本回報(bào)，其轉(zhuǎn)化機(jī)制可能更多地是通過市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、價(jià)格信號(hào)、利益分配等方式進(jìn)行。通過對(duì)不同類型科研成果進(jìn)行社會(huì)評(píng)價(jià)，可以制定其轉(zhuǎn)化機(jī)制，避免機(jī)制失靈或者機(jī)制僵化。

最后，科研成果的社會(huì)評(píng)價(jià)可以為科技成果轉(zhuǎn)化提供環(huán)境營(yíng)造。不同類型、不同領(lǐng)域、不同階段的科研成果具有不同的特點(diǎn)和需求，需要根據(jù)其在不同維度上產(chǎn)生的價(jià)值和影響來創(chuàng)建其轉(zhuǎn)化環(huán)境和方式。例如，基礎(chǔ)性、探索性、前沿性的科研成果可能需要更多的學(xué)術(shù)自由和創(chuàng)新氛圍，其轉(zhuǎn)化環(huán)境可能更多地是通過學(xué)術(shù)交流、學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)、學(xué)術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)等方式進(jìn)行；而應(yīng)用性、實(shí)用性、市場(chǎng)性的科研成果可能需要更多的產(chǎn)業(yè)協(xié)作和創(chuàng)業(yè)氛圍，其轉(zhuǎn)化環(huán)境可能更多地是通過產(chǎn)學(xué)研合作、技術(shù)中介、創(chuàng)新孵化等方式進(jìn)行。通過對(duì)不同類型科研成果進(jìn)行社會(huì)評(píng)價(jià)，可以創(chuàng)建其轉(zhuǎn)化環(huán)境，避免環(huán)境障礙或者環(huán)境污染。
#### 2. 科技成果轉(zhuǎn)化是反映科研成果社會(huì)評(píng)價(jià)效果的重要指標(biāo)

科技成果轉(zhuǎn)化是指將科研成果從實(shí)驗(yàn)室走向市場(chǎng)，從理論走向?qū)嵺`，從知識(shí)走向財(cái)富，從創(chuàng)新走向應(yīng)用的過程，是實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新價(jià)值和功能的關(guān)鍵環(huán)節(jié)?？萍汲晒D(zhuǎn)化也是反映科研成果社會(huì)評(píng)價(jià)效果的重要指標(biāo)，可以檢驗(yàn)科研成果社會(huì)評(píng)價(jià)是否客觀合理，是否有效有效。

首先，科技成果轉(zhuǎn)化可以檢驗(yàn)科研成果社會(huì)評(píng)價(jià)是否客觀合理。客觀合理的社會(huì)評(píng)價(jià)應(yīng)該能夠準(zhǔn)確把握科研成果在各個(gè)維度上產(chǎn)生的價(jià)值和影響，并給予相應(yīng)的認(rèn)可和激勵(lì)。如果社會(huì)評(píng)價(jià)過高或者過低地評(píng)價(jià)某些科研成果，可能會(huì)導(dǎo)致科技資源的錯(cuò)配、科研人員的動(dòng)力失衡、科技創(chuàng)新的方向偏離等問題，從而影響科技成果轉(zhuǎn)化的效率和效果。例如，如果過高地評(píng)價(jià)某些基礎(chǔ)性、探索性、前沿性的科研成果，可能會(huì)導(dǎo)致科研人員過分追求發(fā)表高水平論文，而忽視其對(duì)于實(shí)際問題的解決和應(yīng)用價(jià)值的挖掘，從而影響科技成果轉(zhuǎn)化的有效性；如果過低地評(píng)價(jià)某些應(yīng)用性、實(shí)用性、市場(chǎng)性的科研成果，可能會(huì)導(dǎo)致科研人員缺乏將其推廣和應(yīng)用的動(dòng)力和信心，而滿足于局部?jī)?yōu)化和小范圍改進(jìn)，從而影響科技成果轉(zhuǎn)化的效率。通過觀察不同類型科研成果在轉(zhuǎn)化過程中的表現(xiàn)和反饋，可以檢驗(yàn)社會(huì)評(píng)價(jià)是否客觀合理，是否能夠有效激勵(lì)和引導(dǎo)科技創(chuàng)新活動(dòng)。

其次，科技成果轉(zhuǎn)化可以檢驗(yàn)科研成果社會(huì)評(píng)價(jià)是否有效有效。有效有效的社會(huì)評(píng)價(jià)應(yīng)該能夠及時(shí)反映科研成果在各個(gè)維度上產(chǎn)生的價(jià)值和影響，并給予相應(yīng)的調(diào)整和優(yōu)化。如果社會(huì)評(píng)價(jià)不能及時(shí)反映科研成果的變化和發(fā)展，不能及時(shí)調(diào)整和優(yōu)化評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和方法，可能會(huì)導(dǎo)致科技創(chuàng)新活動(dòng)的滯后和落后，從而影響科技成果轉(zhuǎn)化的質(zhì)量和績(jī)效。例如，如果社會(huì)評(píng)價(jià)不能及時(shí)反映某些基礎(chǔ)性、探索性、前沿性的科研成果在學(xué)術(shù)界或者社會(huì)上引起的關(guān)注和影響，不能及時(shí)調(diào)整和優(yōu)化其評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和方法，可能會(huì)導(dǎo)致這些科研成果被低估或者忽視，從而影響其在學(xué)術(shù)界或者社會(huì)上的傳播和交流；如果社會(huì)評(píng)價(jià)不能及時(shí)反映某些應(yīng)用性、實(shí)用性、市場(chǎng)性的科研成果在產(chǎn)業(yè)界或者市場(chǎng)上遇到的需求和挑戰(zhàn)，不能及時(shí)調(diào)整和優(yōu)化其評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和方法，可能會(huì)導(dǎo)致這些科研成果被高估或者過度推廣，從而影響其在產(chǎn)業(yè)界或者市場(chǎng)上的推廣和應(yīng)用。通過觀察不同類型科研成果在轉(zhuǎn)化過程中的變化和發(fā)展，可以檢驗(yàn)社會(huì)評(píng)價(jià)是否有效有效，是否能夠有效促進(jìn)和支持科技創(chuàng)新活動(dòng)。

### 二、完善科研成果的社會(huì)評(píng)價(jià)機(jī)制的建議和啟示

#### 1. 建立多元主體參與的社會(huì)評(píng)價(jià)體系

科研成果是多元主體共同參與創(chuàng)造、共同分享利益、共同承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的結(jié)果，因此，其社會(huì)評(píng)價(jià)也應(yīng)該是多元主體共同參與、共同監(jiān)督、共同完善的過程。建立多元主體參與的社會(huì)評(píng)價(jià)體系，可以充分發(fā)揮各方的優(yōu)勢(shì)和作用，提高社會(huì)評(píng)價(jià)的公信力和有效性。

具體而言，應(yīng)該充分發(fā)揮政府、科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)、社會(huì)組織、公眾等多元主體在社會(huì)評(píng)價(jià)中的作用。政府應(yīng)該主要承擔(dān)制定政策、提供支持、監(jiān)督管理等職能，為科研成果的社會(huì)評(píng)價(jià)提供法律法規(guī)、財(cái)政資金、信息平臺(tái)等保障，同時(shí)加強(qiáng)對(duì)社會(huì)評(píng)價(jià)的監(jiān)督和管理，防止評(píng)價(jià)失范和亂象。科研機(jī)構(gòu)應(yīng)該主要承擔(dān)開展科研、產(chǎn)出成果、參與評(píng)價(jià)等職能，為科研成果的社會(huì)評(píng)價(jià)提供專業(yè)知識(shí)、技術(shù)能力、創(chuàng)新活力等支撐，同時(shí)積極參與社會(huì)評(píng)價(jià)的設(shè)計(jì)和實(shí)施，反饋評(píng)價(jià)結(jié)果和建議。企業(yè)應(yīng)該主要承擔(dān)轉(zhuǎn)化成果、應(yīng)用成果、參與評(píng)價(jià)等職能，為科研成果的社會(huì)評(píng)價(jià)提供市場(chǎng)需求、資本投入、創(chuàng)業(yè)氛圍等動(dòng)力，同時(shí)積極參與社會(huì)評(píng)價(jià)的執(zhí)行和監(jiān)督，反映評(píng)價(jià)效果和問題。社會(huì)組織應(yīng)該主要承擔(dān)服務(wù)成果、推廣成果、參與評(píng)價(jià)等職能，為科研成果的社會(huì)評(píng)價(jià)提供中介服務(wù)、公共平臺(tái)、第三方聲音等資源，同時(shí)積極參與社會(huì)評(píng)價(jià)的協(xié)調(diào)和溝通，反饋評(píng)價(jià)意見和訴求。公眾應(yīng)該主要承擔(dān)關(guān)注成果、使用成果、參與評(píng)價(jià)等職能，為科研成果的社會(huì)評(píng)價(jià)提供用戶體驗(yàn)、消費(fèi)選擇、民意表達(dá)等信息，同時(shí)積極參與社會(huì)評(píng)價(jià)的咨詢和聽證，反饋評(píng)價(jià)感受和建議。

#### 2. 建立多維度衡量的社會(huì)評(píng)價(jià)指標(biāo)

科研成果是在不同維度上產(chǎn)生不同價(jià)值和影響的結(jié)果，因此，其社會(huì)評(píng)價(jià)也應(yīng)該是在不同維度上進(jìn)行不同衡量的過程。建立多維度衡量的社會(huì)評(píng)價(jià)指標(biāo)，可以全面反映科研成果的特點(diǎn)和貢獻(xiàn)，提高社會(huì)評(píng)價(jià)的客觀性和合理性。

具體而言，應(yīng)該根據(jù)科研成果在科學(xué)、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和文化等方面產(chǎn)生的不同價(jià)值和影響，制定相應(yīng)的社會(huì)評(píng)價(jià)指標(biāo)。在科學(xué)方面，可以從科研成果是否具有原創(chuàng)性、創(chuàng)新性、前沿性等角度進(jìn)行衡量，例如引用次數(shù)、影響因子、學(xué)術(shù)獎(jiǎng)項(xiàng)等指標(biāo)；在技術(shù)方面，可以從科研成果是否具有可行性、先進(jìn)性、實(shí)用性等角度進(jìn)行衡量，例如專利數(shù)量、專利質(zhì)量、技術(shù)水平等指標(biāo)；在經(jīng)濟(jì)方面，可以從科研成果是否具有競(jìng)爭(zhēng)力、效益性、增長(zhǎng)性等角度進(jìn)行衡量，例如市場(chǎng)份額、收入利潤(rùn)、產(chǎn)值增長(zhǎng)等指標(biāo)；在社會(huì)方面，可以從科研成果是否具有可持續(xù)性、公益性、責(zé)任性等角度進(jìn)行衡量，例如節(jié)能減排、改善民生、促進(jìn)和諧等指標(biāo)；在文化方面，可以從科研成果是否具有傳播性、影響力、引領(lǐng)性等角度進(jìn)行衡量，例如知識(shí)普及、思想啟迪、價(jià)值引領(lǐng)等指標(biāo)。

#### 3. 建立多層次評(píng)價(jià)的社會(huì)評(píng)價(jià)模式

科研成果是在不同層次上呈現(xiàn)不同特征和需求的結(jié)果，因此，其社會(huì)評(píng)價(jià)也應(yīng)該是在不同層次上進(jìn)行不同評(píng)價(jià)的過程。建立多層次評(píng)價(jià)的社會(huì)評(píng)價(jià)模式，可以靈活適應(yīng)科研成果的變化和發(fā)展，提高社會(huì)評(píng)價(jià)的及時(shí)性和有效性。

具體而言，應(yīng)該根據(jù)科研成果在不同層次上呈現(xiàn)的不同特征和需求，采用相應(yīng)的社會(huì)評(píng)價(jià)模式。在基礎(chǔ)層次，可以采用自我評(píng)價(jià)的模式，即由科研人員或者科研機(jī)構(gòu)根據(jù)自身的目標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)科研成果進(jìn)行自主評(píng)價(jià)，并向社會(huì)公開其評(píng)價(jià)結(jié)果和依據(jù)，以展示其科研成果的水平和質(zhì)量；在中間層次，可以采用同行評(píng)價(jià)的模式，即由相關(guān)領(lǐng)域或者行業(yè)的專家或者機(jī)構(gòu)根據(jù)共同認(rèn)可的規(guī)則和方法，對(duì)科研成果進(jìn)行專業(yè)評(píng)價(jià)，并向社會(huì)反饋其評(píng)價(jià)意見和建議，以驗(yàn)證其科研成果的價(jià)值和影響；在高級(jí)層次，可以采用社會(huì)評(píng)價(jià)的模式，即由政府、企業(yè)、社會(huì)組織、公眾等多元主體根據(jù)各自的需求和利益，對(duì)科研成果進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，并向社會(huì)表達(dá)其評(píng)價(jià)感受和訴求，以促進(jìn)其科研成果的轉(zhuǎn)化和應(yīng)用。

#### 4. 建立多渠道反饋的社會(huì)評(píng)價(jià)機(jī)制

科研成果是在不斷變化和發(fā)展中產(chǎn)生不同效果和問題的結(jié)果，因此，其社會(huì)評(píng)價(jià)也應(yīng)該是在不斷變化和發(fā)展中進(jìn)行不斷反饋和優(yōu)化的過程。建立多渠道反饋的社會(huì)評(píng)價(jià)機(jī)制，可以及時(shí)調(diào)整和改進(jìn)社會(huì)評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)和方法，提高社會(huì)評(píng)價(jià)的適應(yīng)性和完善性。

具體而言，應(yīng)該根據(jù)科研成果在不斷變化和發(fā)展中產(chǎn)生的不同效果和問題，采用相應(yīng)的社會(huì)評(píng)價(jià)反饋渠道。在前期階段，可以采用咨詢聽證的渠道，即在制定或者修改社會(huì)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和方法之前，通過召開咨詢會(huì)、聽證會(huì)等方式，廣泛征求政府、科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)、社會(huì)組織、公眾等多元主體的意見和建議，以充分考慮各方的需求和利益，提高社會(huì)評(píng)價(jià)的公平性和合理性；在中期階段，可以采用監(jiān)督評(píng)估的渠道，即在實(shí)施或者執(zhí)行社會(huì)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和方法之中，通過設(shè)立監(jiān)督機(jī)構(gòu)、開展評(píng)估活動(dòng)等方式，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決社會(huì)評(píng)價(jià)過程中出現(xiàn)的問題和困難，以保證社會(huì)評(píng)價(jià)的規(guī)范性和有效性；在后期階段，可以采用結(jié)果公示的渠道，即在完成或者結(jié)束社會(huì)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和方法之后，通過發(fā)布報(bào)告、公開數(shù)據(jù)等方式，向社會(huì)公布和解釋社會(huì)評(píng)價(jià)的結(jié)果和依據(jù)，以增強(qiáng)社會(huì)評(píng)價(jià)的透明度和公信度。

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